De conformidad con las instrucciones del Capítulo IV del Título IV de la Parte I de la Circular Básica Jurídica «Instrucciones relativas a la Administración de Riesgo de Lavado de Activos y de Financiación del Terrorismo», el Funcionario responsable ha de verificar el adecuado cumplimiento de los procedimientos de LA/FT y debe emitir por lo menos en forma semestral , informes de gestión a la junta directiva u órgano que haga sus veces

Aquí un modelo de ese informe de Gestión:

Señores

JUNTA DIRECTIVA

FONDO MUTUO DE INVERSIÓN

Para su conocimiento, me permito informar que:

Para el primer semestre del año 2022, el Fondo Mutuo de Inversión ha dado cumplimiento a la normativa de la Superintendencia Financiera de Colombia, en materia del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo (SARLAFT), para lo cual se detallan los siguientes aspectos:

1.- Se cumplió con las políticas y procedimientos establecidos dentro del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo (SARLAFT).

2.- Se realizó la verificación en listas restrictivas para todas las personas naturales y jurídicas que interactúan con el Fondo y que hacen parte de los segmentos de Empleados, Afiliados y Proveedores de Bienes o Servicios. En esta verificación no se encontraron personas naturales o jurídicas reportadas en las listas vinculantes para Colombia (Lista del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y Lista OFAC – Oficina del Control de Activos Extranjeros de Estados Unidos).

3.- A este corte, no se presentaron operaciones inusuales o sospechosas que requirieran ser reportadas a las Autoridades.

4.- Se ha dado cumplimiento en cuanto al envío de información mensual y trimestral a la “UIAF” Unidad de Información y Análisis Financiero sobre operaciones sospechosas o inusuales (ROS), sobre transacciones en efectivo y clientes exonerados.

5.- Al cierre de este periodo, no se presentaron requerimientos adicionales de los Órganos de Control y Vigilancia sobre el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo SARLAFT.

Atentamente,

Funcionario Responsable.